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期貨配資是怎么回事?期貨配資公司是否合法?!

發布日期:2020-02-13 11:14:23 來源:招商輪船股票 閱讀() 本文章共有 字,看完大約需要 分鐘的時間

成人app簡介:本文內容由鴻疇整理編輯,主要講解的內容是:李澤民:廣強律師事務所副主任、經濟犯罪辯護律師暨金牙大狀刑事律師團隊經濟犯罪辯護與研究中心主任 黃佳博:經濟犯罪、賭博犯罪案件辯護律師,廣強律師事務所賭博犯罪辯護與......的相關信息,具體詳情閱讀下文。

成人app   李澤民:廣強律師事務所副主任、經濟犯罪辯護律師暨金牙大狀刑事律師團隊經濟犯罪辯護與研究中心主任

  黃佳博:經濟犯罪、賭博犯罪案件辯護律師,廣強律師事務所賭博犯罪辯護與研究中心秘書長

成人app   資本市場最近很不太平,P2P平臺相繼暴雷。

成人app   在P2P平臺暴雷新聞霸屏的手機上,有一條新聞顯得格外醒目。

  那就是:武漢特大期貨配資涉嫌非法經營罪案告破,最高10倍配資26億。

  有的朋友問我:期貨配資看起來是一種民間借貸關系,為什么會涉嫌非法經營罪?

  在弄清楚這個問題之前,應當先弄清楚期貨配資到底是什么?

成人app   眾所周知,由于杠桿的存在,投資期貨或期權,對投資來說更具有“以小博大”的誘惑力,相對于股票,追求“刺激”的投資者往往會選擇投資期貨及期權。

  也正因為杠桿效應的存在,投資期貨或期權風險性極高,監管部門對資本市場的這一塊業務一直保持相對警惕的態度,對期貨等金融衍生品設置了相對較高的準入門檻。

成人app   舉例來說,按照原油期貨相關適當性制度要求,個人客戶在申請交易編碼前5個工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣。另外,在開戶方面,投資期貨的開戶手續相當繁瑣,比如原油和股指期貨要求投資者到營業廳進行現場開戶,還要提交一系列的材料。在開戶完成之后,還要進行銀期轉賬等其他繁雜事項。

成人app   因此,很多想依靠炒期貨走上人生巔峰的投資者由于資金不足被硬生生地擋在了“一夜暴富”的大門前,一些資金充足的投資者也因手續繁瑣放棄了投資期貨的想法。對于那些又有錢又不怕麻煩的投資者來說,如果有更多的錢來充當本金,那相當于變相放大杠桿,玩起來更加刺激。

  于是,在資本市場上一些投資公司按照期貨投資者自有資金量提供一定比例的資金、按月收取管理費的期貨配資業務就紅火了起來。

  這,就是期貨配資出現的大概過程。

成人app   從以上簡單介紹我們也可以大概看出期貨配資大概是什么了。

  具體來說,關于期貨配資的概念,官方對此沒有明確的定義。

成人app   普遍認為,期貨配資是指在期貨市場中,投資方(投資個人/公司,以下簡稱“配資公司”)通過借出資金,由交易方(期貨操盤手,以下簡稱“客戶”)委托理財的一種投資行為。配資公司借出的資金,可用于商品期貨投資,也可用于金融期貨的投資。其根本目的在于解決客戶的資金困境,放大資金杠桿。

成人app   通俗來說,期貨配資可以簡單理解為配資公司借錢給有需要的客戶炒期貨。

  那么,期貨配資一般是怎么操作的?

  就筆者了解的情況,主要包括以下步驟:

成人app   第一,期貨配資公司通過電信網絡手段招攬客戶入金(繳納保證金);

成人app   第二,在客戶入金后,為客戶提供 10 到 50 倍不等比例的配資;

  第三,期貨配資公司在期貨公司會開設一個資金量極大的母賬戶;

成人app   第四,期貨配資公司通過向第三方軟件服務機構購買的分倉系統再分成若干份子賬戶提供給有需要配資的投資者,投資者使用配資公司提供的軟件和賬戶進行配資后的期貨交易。

  第五,期貨配資公司按照投資者交易手數收取手續費。

  那么,核心問題來了:表面上看起來屬于借貸關系的期貨配資,為什么會涉嫌非法經營罪?

  先了解一下什么是非法經營罪

  根據《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規定,非法經營罪,是指違反國家規定,有下列非法經營行為之一:(一)......(三)未經國家有關主管部門批準,非法經營證券、期貨或者保險業務的,或者非法從事資金結算業務的......

成人app   從上述法條可以看出,違反國家規定,非法經營期貨屬于非法經營罪的處罰行為。

成人app   那么,期貨配資是否屬于“期貨業務”?

  這一問題的答案直接關系到配資行為的定性問題。一旦期貨配資被認定為屬于期貨業務,那么期貨配資公司很可能被認定為“未經主管部門批準,擅自開展期貨業務”,相關人員涉嫌非法經營罪。

成人app   縱觀現行法律法規,并沒有找到相關條文對期貨業務的具體行為方式與涵蓋范圍作出明確規定。

  參照《期貨交易管理條例》第十七條的規定,期貨業務具體包括:期貨經紀業務、期貨投資咨詢業務及證監會規定的其他證券業務。

成人app   理論界有的觀點認為期貨配資業務既不屬于期貨經紀業務,也不屬于期貨投資咨詢業務,進而得出期貨配資不屬于期貨業務,相關人員不構成非法經營罪的結論。

  但是,從目前的司法實踐來看,這種觀點似乎得不到法院的支持。

成人app   以首例期貨配資犯罪——“樂易金融”非法經營案為例。

  在本案中,涉案公司樂易金融的經營模式可概括為:

成人app   招攬客戶入金(繳納保證金)后,為客戶提供10 到 50 倍不等比例的配資,客戶使用樂易金融提供的專門軟件進行配資后的期貨交易,樂易金融按客戶交易手數收取手續費。

成人app   法院認為樂易金融的期貨配資模式屬于未經國家允許的場外期貨交易行為,不處于監管之下,具有巨大的社會危害性。最終,相關人員被判非法經營罪。

  不難看出,期貨配資行為之所以在司法實踐中容易被認定為非法經營期貨行為,背后很大的原因在于期貨配資再次放大期貨投資的杠桿,容易造成投資者的虧損,有較大的社會危害性。

  因此,國家為了維護金融市場的穩定,用非法經營罪對該種行為進行打擊也就不難理解。

  李澤民

  廣強律師事務所副主任、刑事大要案辯護律師暨金牙大狀經濟犯罪辯護與研究中心主任

  作者

期貨配資是怎么回事?期貨配資公司是否合法?

  黃佳博

  經濟犯罪、賭博犯罪案件辯護律師,廣強律師事務所賭博犯罪辯護與研究中心秘書長

  作者

期貨配資是怎么回事?期貨配資公司是否合法?

成人app   廣強律師事務所系由刑事大要案辯護律師王思魯領銜的、致力于全國性重大復雜疑難刑事案件有效辯護的刑事辯護專業法律服務機構。

  廣強律師事務所擁有一支龐大的刑事辯護律師團隊-金牙大狀刑事律師團隊,并在中國刑事辯護律師界率先將刑事辯護推向精準化、類罪化有效辯護,幾十名各具特長的精準化刑事辯護律師分別致力詐騙犯罪、金融犯罪、毒品犯罪、走私犯罪、傳銷犯罪、職務犯罪、知識產權犯罪、稅務犯罪、黑社會性質犯罪、網絡犯罪等類犯罪重大案件有效辯護。

總結:以上是對”期貨配資是怎么回事?期貨配資公司是否合法?“的相關文章做解答了,希望對各位朋友有所幫助,想了解更多期貨知識敬請關注鼎富財經!
(責任編輯: 鴻疇)

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